Νομοσχέδιο (Γ) 08 – Τροποποίηση του άρθρου 28 του βασικού νόμου.

(β) Η Επιτροπή διασφαλίζει ότι οι διοικητικές κυρώσεις, οι περιοδικές χρηματικές ποινές και τα άλλα διοικητικά μέτρα που επιβάλλει έχουν αποτελεσματικό, αναλογικό και αποτρεπτικό χαρακτήρα.

(2) Όταν οι υποχρεώσεις που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται σε ΚΕΠΕΥ, χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών, σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος Νόμου, των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών, και του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 ή των αποφάσεων που λαμβάνονται από την Επιτροπή με βάση τις εν λόγω διατάξεις, η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει κυρώσεις, περιοδικές χρηματικές ποινές και άλλα διοικητικά μέτρα στα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, σε ανώτερα διοικητικά στελέχη, σε επικεφαλής κρίσιμων λειτουργιών, σε άλλα μέλη του προσωπικού των οποίων οι επαγγελματικές δραστηριότητες έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στα χαρακτηριστικά κινδύνου της ΚΕΠΕΥ, όπως αναφέρονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 51 του παρόντος Νόμου και σε άλλα φυσικά πρόσωπα τα οποία φέρουν ευθύνη για την παράβαση σύμφωνα με την κυπριακή νομοθεσία.

(3) Η επιβολή διοικητικής κύρωσης δεν εμποδίζει την Επιτροπή να επιβάλει περιοδικές χρηματικές ποινές ή άλλα διοικητικά μέτρα για την ίδια παράβαση.

(4) Η Επιτροπή κατέχει τις εξουσίες συγκέντρωσης πληροφοριών και διερεύνησης προς εκπλήρωση των καθηκόντων της στις οποίες περιλαμβάνεται:

(α) η εξουσία να απαιτεί από τα ακόλουθα φυσικά ή νομικά πρόσωπα να παρέχουν όλες τις πληροφορίες, που είναι αναγκαίες, για την άσκηση των καθηκόντων της, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών που απαιτείται να παρέχονται ανά τακτά διαστήματα και με ειδικώς προσδιορισμένους μορφότυπους για εποπτικούς και συναφείς στατιστικούς σκοπούς:

(i)            ΕΠΕΥ·

(ii)           χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημοκρατία·

(iii)          μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημοκρατία ·

(iv)          εταιρείες συμμετοχής μεικτών δραστηριοτήτων εγκατεστημένες στη Δημοκρατία ·

(v)           πρόσωπα που ανήκουν στις οντότητες που αναφέρονται στις υποπαραγράφους (i) έως (iv)·

(vi)          τρίτους στους οποίους οι οντότητες που αναφέρονται στις υποπαραγράφους (i) έως (iv) ανέθεσαν καθήκοντα ή δραστηριότητες, συμπεριλαμβανομένων των τρίτων παρόχων υπηρεσιών τεχνολογιών πληροφοριών και επικοινωνιών (ΤΠΕ) που αναφέρονται στο κεφάλαιο V του κανονισμού (ΕΕ) 2022/2554 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

(β) η εξουσία διεξαγωγής όλων των αναγκαίων ερευνών για οποιοδήποτε πρόσωπο, που αναφέρεται στις υποπαραγράφους (i) έως (vi) της παραγράφου (α) του παρόντος εδαφίου, το οποίο είναι εγκατεστημένο ή βρίσκεται στη Δημοκρατία, για την εκτέλεση των καθηκόντων της, συμπεριλαμβανομένης της εξουσίας:

(i)            να απαιτεί την υποβολή εγγράφων·

(ii)           να εξετάζει τα βιβλία και αρχεία των προσώπων που αναφέρονται στις υποπαραγράφους (i) έως (vi) της παραγράφου (α) του παρόντος εδαφίου και να λαμβάνει αντίγραφα ή αποσπάσματα από τα εν λόγω βιβλία και αρχεία·

(iii)          να λαμβάνει γραπτές ή προφορικές εξηγήσεις από κάθε πρόσωπο που αναφέρεται στις υποπαραγράφους (i) έως (vi) της παραγράφου (α) του παρόντος εδαφίου ή τους εκπροσώπους του ή τα μέλη του προσωπικού του·

(iv)          να προβαίνει σε συνέντευξη με κάθε άλλο πρόσωπο που συναινεί να ερωτηθεί με σκοπό τη συγκέντρωση πληροφοριών σχετικά με το αντικείμενο της έρευνας· και

(v)           να διεξάγει, χωρίς επηρεασμό των άλλων προϋποθέσεων που προβλέπονται στις εφαρμοστέες διατάξεις των νομικών πράξεων της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της νομοθεσίας της Δημοκρατίας, κατόπιν εξασφάλισης σχετικού δικαστικού εντάλματος στις περιπτώσεις όπου απαιτείται, όλους τους αναγκαίους ελέγχους στις εγκαταστάσεις ή στον τόπο διεξαγωγής εργασιών των προσώπων που αναφέρονται στις υποπαραγράφους (i) έως (vi) της παραγράφου (α) του παρόντος εδαφίου και σε οποιαδήποτε άλλη επιχείρηση που περιλαμβάνεται στην ενοποιημένη εποπτεία, όταν η Επιτροπή είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, υπό την προϋπόθεση ότι οι οικείες αρμόδιες αρχές ενημερώνονται προηγουμένως.

(5) Χωρίς επηρεασμό των διατάξεων του παρόντος Νόμου, οι διατάξεις του Μέρους VI του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες ή ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες και καθήκοντά της, δυνάμει του πιο πάνω νόμου, εφαρμόζονται συμπληρωματικά, ως προς την εποπτεία που ασκεί η Επιτροπή για την εφαρμογή του παρόντος Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών. »