Νομοσχέδιο (Γ) 37 – Τροποποίηση του άρθρου 79 του βασικού νόμου.
| Τροποποίηση του άρθρου 79 του βασικού νόμου. | 37. | Το άρθρο 79 του βασικού νόμου τροποποιείται ως ακολούθως:
|
||
| (α) | με την αντικατάσταση του εδαφίου (1) αυτού, με το ακόλουθο νέο εδάφιο (1):
«(1)(α) Μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος, μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος, μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην EE και μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην EE, η οποία είναι εγκατεστημένη στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος και η οποία έχει θυγατρική ΚΕΠΕΥ, οφείλει να λάβει έγκριση ή απαλλαγή από έγκριση να λογίζεται ως τέτοια για σκοπούς του παρόντος Νόμου από την Επιτροπή εφόσον είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, υποβάλλοντας σχετικό αίτημα στην Επιτροπή:
Νοείται ότι, σε περίπτωση που η Επιτροπή δεν είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, η έγκριση ή απαλλαγή από έγκριση ζητείται, σύμφωνα με το άρθρο 21α της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ, από την αρμόδια αρχή ενοποιημένης εποπτείας που καθορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 111 της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ.
(β) Χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών που δεν εμπίπτει στην παράγραφο (α) του παρόντος εδαφίου και απαιτείται συμμόρφωσή της με την Οδηγία 2013/36/ΕΕ νομοθετικές διατάξεις ή με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε υποενοποιημένη βάση ή όταν ορίζεται υπεύθυνη για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης του ομίλου με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας σε ενοποιημένη βάση σύμφωνα με την παράγραφο (γ) του εδαφίου (5) του παρόντος άρθρου, οφείλει να λάβει έγκριση ή απαλλαγή από έγκριση να λογίζεται ως τέτοια για σκοπούς του παρόντος Νόμου από την Επιτροπή εφόσον είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, υποβάλλοντας σχετικό αίτημα στην Επιτροπή.
(γ) Η Επιτροπή προβαίνει, σε τακτική βάση και τουλάχιστον ετησίως, σε έλεγχο των μητρικών επιχειρήσεων μιας ΚΕΠΕΥ, προκειμένου να εξακριβώσει εάν η ΚΕΠΕΥ, ή η οντότητα που ζητεί άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 5 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, ή η ορισθείσα οντότητα, έχει προσδιορίσει ορθά κάθε επιχείρηση που πληροί τα κριτήρια για να θεωρείται μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος, μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος, μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ ή μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ.
(δ) Για σκοπούς εφαρμογής της παραγράφου (γ) του παρόντος εδαφίου, όταν οι μητρικές επιχειρήσεις που αναφέρονται στο εν λόγω εδάφιο είναι εγκατεστημένες σε κράτος/-η μέλος/-η διαφορετικό/-ά από τη Δημοκρατία, ή όταν οι μητρικές επιχειρήσεις μιας ΕΠΕΥ, ή μίας οντότητας που ζητεί άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 5 της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή μίας ορισθείσας οντότητας, είναι εγκατεστημένες στη Δημοκρατία ενώ η ΕΠΕΥ, ή η οντότητα που ζητεί άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 5 της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ ή η ορισθείσα οντότητα, είναι εγκατεστημένες σε κράτος/-η μέλος/-η διαφορετικό/-ά από τη Δημοκρατία, η Επιτροπή συνεργάζεται στενά με τις αρμόδιες αρχές των εν λόγω κρατών μελών για τη διενέργεια του ελέγχου.
(ε) Η Επιτροπή δημοσιεύει στην επίσημη ιστοσελίδα της κατάλογο των χρηματοδοτικών εταιρειών συμμετοχών και των μικτών χρηματοοικονομικών εταιρειών συμμετοχών στις οποίες έχει χορηγηθεί έγκριση ή απαλλαγή από έγκριση στη Δημοκρατία σύμφωνα με το παρόν άρθρο, τον οποίο επικαιροποιεί σε ετήσια βάση. Σε περίπτωση χορήγησης απαλλαγής από έγκριση, στον κατάλογο περιλαμβάνεται αναφορά και στην ορισθείσα οντότητα.
Νοείται ότι, για σκοπούς του παρόντος εδαφίου, “ορισθείσα οντότητα” σημαίνει οντότητα που έχει οριστεί υπεύθυνη να διασφαλίζει τη συμμόρφωση του ομίλου με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας.
|
|||
| (β) | με την αντικατάσταση στο εδάφιο (2) αυτού της φράσης «Για τους σκοπούς του εδαφίου (1), οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών και οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών που αναφέρονται στο εν λόγω εδάφιο παρέχουν στην Επιτροπή, όταν αυτή αποτελεί την αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή την αρχή κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένες, τις ακόλουθες πληροφορίες:» με τη φράση:
«Για τους σκοπούς εξέτασης του αιτήματος που υποβάλλεται δυνάμει του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, όταν η εταιρεία που υπέβαλε το αίτημα:
(i) είναι εγκατεστημένη στη Δημοκρατία αλλά η Επιτροπή δεν είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, ή
(ii) είναι εγκατεστημένη σε κράτος μέλος διαφορετικό από τη Δημοκρατία αλλά η Επιτροπή είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας,
η εταιρεία που υπέβαλε το αίτημα παρέχει στην Επιτροπή τις ακόλουθες πληροφορίες:»
|
|||
| (γ) | με την αντικατάσταση της παραγράφου (β) του εδαφίου (2) αυτού, με την ακόλουθη νέα παράγραφο (β):
«(β) πληροφορίες σχετικά με τον διορισμό τουλάχιστον δύο προσώπων που πράγματι διευθύνουν τη χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή τη μεικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών και τη συμμόρφωση προς τα κριτήρια και τις απαιτήσεις του εδαφίου (3) του άρθρου 9 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.»
|
|||
| (δ) | με την διαγραφή του εδαφίου (3) αυτού.
|
|||
| (ε) | με τη διαγραφή από την εισαγωγική πρόταση του εδαφίου (4) αυτού, της φράσης «ή ως η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους εγκατάστασης».
|
|||
| (στ) | με τη προσθήκη στην παραγράφο (γ) του εδαφίου (4) αυτού αμέσως μετά τη λέξη «κριτήρια» της ακόλουθης φράσης «σχετικά με τους μετόχους και τα μέλη των πιστωτικών ιδρυμάτων.»
|
|||
| (ζ) | με την αντικατάσταση στο εδάφιο (5) αυτού της φράσης «Δεν απαιτείται έγκριση της χρηματοδοτικής εταιρείας συμμετοχών ή της μικτής χρηματοοικονομικής εταιρείας συμμετοχών βάσει του παρόντος άρθρου, όταν πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:» με τη φράση:
«Χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών δύναται να ζητήσει απαλλαγή από την έγκριση βάσει του παρόντος άρθρου, υποβάλλοντας σχετικό αίτημα στην Επιτροπή, η οποία χορηγείται από την Επιτροπή εφόσον πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:»
|
|||
| (η) | με την αντικατάσταση της παραγράφου (γ) του εδαφίου (5) αυτού, με την ακόλουθη νέα παράγραφο (γ):
«(γ) μια θυγατρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μια μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, που έχει λάβει έγκριση σύμφωνα με το παρόν άρθρο, έχει οριστεί υπεύθυνο/-η για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης του ομίλου με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας σε ενοποιημένη βάση και του/της παρέχονται όλα τα αναγκαία μέσα και η νόμιμη εξουσία για την αποτελεσματική εκπλήρωση των υποχρεώσεων αυτών·»
|
|||
| (θ) | με την προσθήκη, αμέσως μετά το εδάφιο (6) αυτού, του ακόλουθου νέου εδαφίου (6Α):
«(6Α) Τηρουμένων των προνοιών του εδαφίου (5), η Επιτροπή ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας δύναται να επιτρέπει, κατά περίπτωση, στις χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή στις μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών που απαλλάσσονται από την έγκριση να αποκλείονται από την περίμετρο της ενοποίησης, εφόσον πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) ο αποκλεισμός δεν επηρεάζει την αποτελεσματικότητα της εποπτείας της θυγατρικής ΚΕΠΕΥ ή του ομίλου·
(β) η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών δεν έχει άλλα ανοίγματα σε μετοχές πέραν του ανοίγματος σε μετοχές στη θυγατρική ΚΕΠΕΥ ή στην ενδιάμεση μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών που ελέγχει τη θυγατρική ΚΕΠΕΥ ·
(γ) η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών δεν προβαίνει σε σημαντική χρήση μόχλευσης ούτε έχει ανοίγματα που δεν σχετίζονται με την ιδιοκτησία της στη θυγατρική ΚΕΠΕΥ ή στην ενδιάμεση μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών η οποία ελέγχει τη θυγατρική ΚΕΠΕΥ.»
|
|||
| (ι) | με την αντικατάσταση του εδαφίου (11) αυτού, με το ακόλουθο νέο εδάφιο (11):
«(11) (α) Για τη λήψη αποφάσεων σχετικά με την έγκριση, την απαλλαγή από έγκριση και τον αποκλεισμό από την περίμετρο ενοποίησης δυνάμει των εδαφίων (4), (5) και (6Α) του παρόντος άρθρου, ή των παραγράφων (3), (4) και (4α) του άρθρου 21α της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ, και τα μέτρα εποπτείας δυνάμει των εδαφίων (8), (9) και (10) του παρόντος άρθρου, ή των παραγράφων (6) και (7) του άρθρου 21α της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ, όταν η Επιτροπή:
(i) δεν είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας αλλά οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών είναι εγκατεστημένες στη Δημοκρατία, ή
(ii) είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας αλλά οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών είναι εγκατεστημένες σε κράτος/-η μέλος/-η διαφορετικό/-ά από τη Δημοκρατία, συνεργάζεται και είναι σε πλήρη συνεννόηση μαζί με την αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένες οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών, ανάλογα με την περίπτωση.
(β) Η Επιτροπή, όταν είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, καταρτίζει αξιολόγηση για τα θέματα που αναφέρονται στα εδάφια (4), (5), (6Α), (8), (9) και (10) του παρόντος άρθρου, ανάλογα με την περίπτωση, την οποία διαβιβάζει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένες οι χρηματοδοτικές εταιρείες συμμετοχών ή οι μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών.
(γ) Η Επιτροπή, όταν είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας και διαβιβάζει αξιολόγηση σύμφωνα με την παράγραφο (β) του παρόντος εδαφίου ή όταν λαμβάνει αξιολόγηση σύμφωνα με την παράγραφο (8) του άρθρου 21α της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ από την αρμόδια αρχή που είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για να επιτευχθεί από κοινού απόφαση αναφορικά με την έγκριση, την απαλλαγή από έγκριση και τον αποκλεισμό από την περίμετρο ενοποίησης που αναφέρονται στην παράγραφο (α) του παρόντος εδαφίου, εντός δύο (2) μηνών από την παραλαβή της εν λόγω αξιολόγησης.
(δ) Σε περίπτωση που η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών είναι εγκατεστημένη στη Δημοκρατία και η αρχή ενοποιημένης εποπτείας δεν είναι η Επιτροπή, αν επιτευχθεί κοινή απόφαση με την αρχή ενοποιημένης εποπτείας, η εν λόγω απόφαση, έχει άμεση εφαρμογή στη Δημοκρατία.
Νοείται ότι η κοινή απόφαση θα πρέπει να είναι δεόντως τεκμηριωμένη και αιτιολογημένη. Η Επιτροπή, εφόσον είναι η αρχή ενοποιημένης εποπτείας, κοινοποιεί την κοινή απόφαση στη χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή στη μεικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών.
(ε) Σε περίπτωση διαφωνίας, η Επιτροπή, ως αρχής ενοποιημένης εποπτείας ή ως αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, δεν προβαίνει στη λήψη απόφασης και παραπέμπει το θέμα στην ΕΑΤ σύμφωνα με το άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010. Σε τέτοια περίπτωση η Επιτροπή λαμβάνει κοινή απόφαση με την αρχή ενοποιημένης εποπτείας ή την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών ή η μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, ανάλογα με την περίπτωση, σε συμφωνία με την απόφαση της ΕΑΤ.
Νοείται ότι το θέμα δεν παραπέμπεται στην ΕΑΤ μετά τη λήξη της δίμηνης περιόδου που αναφέρεται στην παράγραφο (γ) του παρόντος εδαφίου ή μετά τη λήψη κοινής απόφασης.»
|
|||
| (ια) | με την αντικατάσταση του εδαφίου (13) αυτού, με το ακόλουθο νέο εδάφιο (13):
«(13) Εάν αποφασιστεί η απόρριψη της αίτησης που υποβάλλεται σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, η Επιτροπή, όταν ενεργεί ως αρχή ενοποιημένης εποπτείας, ενημερώνει την αιτήτρια για την απόφαση και το σκεπτικό της εντός τεσσάρων (4) μηνών από την παραλαβή της αίτησης ή, εάν η αίτηση ήταν ελλιπής, εντός τεσσάρων (4) μηνών από την παραλαβή του συνόλου των πληροφοριών που απαιτούνται για τη λήψη απόφασης.»
|
|||
Τέλος