09 – Διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα

Νομοσχέδιο με τίτλο “Ο Περί των Αγορών Κρυπτοστοιχείων Νόμος του 2025”

6.	(1) Χωρίς επηρεασμό των εξουσιών της Επιτροπής και της Κεντρικής Τράπεζας σύμφωνα με το άρθρο 5, έκαστη εκ της Επιτροπής και της Κεντρικής Τράπεζας, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της, δύναται να επιβάλλει διοικητικές κυρώσεις και να λαμβάνει άλλα διοικητικά μέτρα για τις ακόλουθες παραβάσεις του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114 –

	(α)	παράβαση των Άρθρων 4 έως 14·

	(β)	παράβαση των Άρθρων 16, 17, 19, 22, 23, 25, των Άρθρων 27 έως 41 και των Άρθρων 46 και 47 ·

	(γ)	παράβαση των Άρθρων 48 έως 51 και των Άρθρων 53, 54 και 55 ·

	(δ)	παράβαση των Άρθρων 59, 60, 64 και των Άρθρων 65 έως 83 ·

	(ε)	παράβαση των Άρθρων 88 έως 92.

	(2) Θεωρείται επίσης παράβαση του παρόντος Νόμου–

	(α) η μη συμμόρφωση με απαίτηση ή διαταγή σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 5 ή

	(β) η μη συνεργασία ή μη συμμόρφωση σε έρευνα ή έλεγχο ή επιθεώρηση ή αίτημα σύμφωνα με το εδάφιο (2) του άρθρου 5,

	για την οποία έκαστη εκ της Επιτροπής και Κεντρικής Τράπεζας, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της, δύναται να επιβάλλει τις διοικητικές κυρώσεις και τα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται στο εδάφιο (4).

	(3) Η παροχή υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων σε επαγγελματική βάση στη Δημοκρατία, από πρόσωπο του οποίου η καταστατική έδρα βρίσκεται σε τρίτη χώρα, , θεωρείται, εξαιρουμένων των περιπτώσεων του Άρθρου 61 του Κανονισμού 2023/1114, επίσης παράβαση του παρόντος Νόμου για την οποία η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει τις διοικητικές κυρώσεις και τα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται στο εδάφιο (4).

	(4) Σε περίπτωση οποιασδήποτε παράβασης που αναφέρεται στις παραγράφους (α), (β), (γ) και (δ) του εδαφίου (1), έκαστη εκ της Επιτροπής και Κεντρικής Τράπεζας, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της, δύναται να επιβάλλει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα:

	(α) δημόσια δήλωση που αναφέρει το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παράβασης·

	(β) εντολή προς το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο να παύσει την παραβατική συμπεριφορά και να μην την επαναλάβει·

	(γ) ανώτατο διοικητικό πρόστιμο τουλάχιστον στο διπλάσιο του ποσού των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, όταν το κέρδος ή η ζημιά μπορεί να προσδιοριστεί, ανεξάρτητα αν το διοικητικό πρόστιμο υπερβαίνει το ανώτατο ποσό που αναφέρεται στην παράγραφο (δ) όσον αφορά τα φυσικά πρόσωπα ή στην παράγραφο (ε) όσον αφορά τα νομικά πρόσωπα·

	(δ) όσον αφορά φυσικό πρόσωπο, ανώτατο διοικητικό πρόστιμο επτακοσίων χιλιάδων ευρώ (€700.000).

	(ε) όσον αφορά νομικό πρόσωπο, διοικητικό πρόστιμο μέχρι –

	(i) πέντε εκατομμύρια ευρώ (€5.000.000) για οποιασδήποτε παράβαση που αναφέρεται στις παραγράφους (α), (β), (γ) και (δ) του εδαφίου (1)∙

	(ii) του 3% του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τις τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, για οποιασδήποτε παράβαση που αναφέρεται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1)∙

	(iii) του 5% του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τις τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, για οποιασδήποτε παράβαση που αναφέρεται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (1)·

	(iv) του 12,5% του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τις τελευταίες διαθέσιμες οικονομικές καταστάσεις που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο, για οποιασδήποτε παράβαση που αναφέρεται στις παραγράφους (β) και (γ) του εδαφίου (1)∙

	Νοείται ότι σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο είναι μητρική επιχείρηση ή θυγατρική της μητρικής επιχείρησης με υποχρέωση κατάρτισης ενοποιημένων χρηματοοικονομικών καταστάσεων σύμφωνα με τον περί Εταιρειών Νόμο ή την άλλη οικεία νομοθεσία που εναρμονίζει οδηγία 2013/34/ΕΕ, ο σχετικός συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών είναι ο συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών ή το αντίστοιχο είδος εισοδήματος σύμφωνα με το εφαρμοστέο ενωσιακό δίκαιο περί λογιστικής με βάση τους τελευταίους διαθέσιμους ενοποιημένους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο της τελικής μητρικής επιχείρησης.

	(5) Επιπρόσθετα των διοικητικών κυρώσεων και άλλων διοικητικών μέτρων που προβλέπονται στο εδάφιο (4), στην περίπτωση οποιασδήποτε παράβασης που αναφέρεται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (1), έκαστη εκ της Επιτροπής και Κεντρικής Τράπεζας, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της, δύναται να επιβάλλει προσωρινή απαγόρευση που εμποδίζει μέλος του διοικητικού οργάνου του παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, ή κάθε άλλο υπαίτιο για την παράβαση φυσικό πρόσωπο, να ασκεί διοικητικά καθήκοντα σε πάροχο υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων.

	(6) Σε περίπτωση οποιασδήποτε παράβασης που αναφέρεται στην παράγραφο (ε) του εδαφίου (1), έκαστη εκ της Επιτροπής και Κεντρικής Τράπεζας, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων της, δύναται να επιβάλλει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες διοικητικές κυρώσεις και διοικητικά μέτρα:

	(α) δημόσια δήλωση η οποία αναφέρει το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παράβασης·

	(β) εντολή προς το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο για παύση της παραβατικής συμπεριφοράς και να μην την επαναλάβει·

	(γ) αποστέρηση των κερδών που αποκομίστηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, στον βαθμό που αυτά μπορούν να προσδιοριστούν·

	(δ) ανάκληση ή αναστολή της άδειας παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·

	(ε) προσωρινή απαγόρευση σε μέλος του διοικητικού οργάνου του παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων ή κάθε άλλου υπαίτιου για την παράβαση φυσικού προσώπου, να ασκεί διοικητικά καθήκοντα στους παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·

	(στ) σε περίπτωση επανάληψηςπαράβασης των Άρθρων 89, 90, 91 ή 92 του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114, απαγόρευση διάρκειας τουλάχιστον δέκα (10) ετών σε μέλος του διοικητικού οργάνου παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων ή κάθε άλλου υπαίτιου για την παράβαση φυσικού προσώπου, να ασκεί διοικητικά καθήκοντα σε πάροχο υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων·

	(ζ) προσωρινή απαγόρευση σε μέλος του διοικητικού οργάνου παρόχου υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, ή κάθε άλλου υπαίτιου για την παράβαση φυσικού προσώπου, να διενεργεί συναλλαγές για ίδιο λογαριασμό·

	(η) ανώτατο διοικητικό πρόστιμο τουλάχιστον στο τριπλάσιο του ποσού των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, όταν το κέρδος ή η ζημιά μπορεί να προσδιοριστεί, ανεξάρτητα εάν το διοικητικό πρόστιμο υπερβαίνει το ανώτατο ποσό που αναφέρεται στις παραγράφου (θ) ή (ι), κατά περίπτωση·

	(θ) όσον αφορά φυσικό πρόσωπο, διοικητικό πρόστιμο μέχρι – (i) ένα εκατομμύριο ευρώ (€1.000.000) για παράβαση του Άρθρου 88 του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114 και (ii) πέντε εκατομμύρια ευρώ (€5.000.000) για οποιαδήποτε παράβαση των Άρθρων 89 έως 92 του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114·

	(ι) όσον αφορά νομικό πρόσωπο, διοικητικό πρόστιμο μέχρι – (i) δυόμιση εκατομμύρια ευρώ (€2.500.000) ή μέχρι το 2% του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τους τελευταίους διαθέσιμους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο για παράβαση του Άρθρου 88 του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114∙ (ii) δεκαπέντε εκατομμύρια ευρώ (€15.000.000) ή μέχρι το 15% του συνολικού ετήσιου κύκλου εργασιών του νομικού προσώπου σύμφωνα με τους τελευταίους διαθέσιμους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο για οποιαδήποτε παράβαση των Άρθρων 89 έως 92 του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114. Νοείται ότι σε περίπτωση που το νομικό πρόσωπο είναι μητρική επιχείρηση ή θυγατρική της μητρικής επιχείρησης με υποχρέωση κατάρτισης ενοποιημένων οικονομικών καταστάσεων σύμφωνα με τον περί Εταιρειών Νόμο ή άλλητην οικία νομοθεσία που εναρμονίζει την οδηγία 2013/34/ΕΕ, ο σχετικός συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών είναι ο συνολικός ετήσιος κύκλος εργασιών ή το αντίστοιχο είδος εισοδήματος σύμφωνα με το εφαρμοστέο ενωσιακό δίκαιο περί λογιστικής με βάση τους τελευταίους διαθέσιμους ενοποιημένους λογαριασμούς που έχουν εγκριθεί από το διοικητικό όργανο της τελικής μητρικής επιχείρησης.

	(7) Η Επιτροπή και η Κεντρική Τράπεζα, κατά τον καθορισμό του είδους και του ύψους των διοικητικών κυρώσεων και άλλων διοικητικών μέτρων που επιβάλλουν δυνάμει του παρόντος άρθρου και του άρθρου 9, λαμβάνουν υπόψη τα προβλεπόμενα στο Άρθρο 112, παράγραφος 1 του Κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114.