Νομοσχέδιο (Α): 02 – Τροποποίηση του άρθρου 2 του βασικού νόμου
Το άρθρο 2 του βασικού νόμου τροποποιείται ως ακολούθως:
(α) με την προσθήκη, στο εδάφιο (1) αυτού, στην κατάλληλη αλφαβητική σειρά, των ακόλουθων νέων όρων και των ορισμών τους:
«“αποδεκτό κεφάλαιο” σημαίνει το αποδεκτό κεφάλαιο όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 71) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·»
«“επικεφαλής επιχείρηση” σημαίνει επιχείρηση η οποία έχει την έδρα της σε τρίτη χώρα και η οποία έχει ιδρύσει ή επιθυμεί να ιδρύσει υποκατάστημα ιδρύματος τρίτης χώρας στη Δημοκρατία, καθώς και οι ενδιάμεσες ή ανώτατες μητρικές επιχειρήσεις της εν λόγω επιχείρησης, κατά περίπτωση.
«“ίδρυμα” σημαίνει ίδρυμα κατά τα οριζόμενα στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 3) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ»
«“Kανονισμός (ΕΕ) αριθ. 2021/451” σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Εκτελεστικός Κανονισμός (ΕΕ) 2021/451 της Επιτροπής, της 17ης Δεκεμβρίου 2020, για τη θέσπιση εκτελεστικών τεχνικών προτύπων για την εφαρμογή του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά την υποβολή εποπτικών αναφορών από τα ιδρύματα και για την κατάργηση του Εκτελεστικού Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 680/2014 (ΕΕ L 97 της 19.3.2021, σ. 1)»·»
«“Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 2021/1119“ σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 2021/1119 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 30ής Ιουνίου 2021, για τη θέσπιση πλαισίου με στόχο την επίτευξη κλιματικής ουδετερότητας και για την τροποποίηση των Κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 401/2009 και (ΕΕ) 2018/1999 (“ευρωπαϊκό νομοθέτημα για το κλίμα”)»·»
«”Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 139/2004“ σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 139/2004 του Συμβουλίου, της 20ής Ιανουαρίου 2004, για τον έλεγχο των συγκεντρώσεων μεταξύ επιχειρήσεων (“Κοινοτικός κανονισμός συγκεντρώσεων”) (ΕΕ L 24 της 29.1.2004, σ. 1)»·»
«”Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 2015/61“ σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό (ΕΕ) 2015/61 της Επιτροπής, της 10ης Οκτωβρίου 2014, για τη συμπλήρωση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά την απαίτηση κάλυψης του κινδύνου ρευστότητας για τα πιστωτικά ιδρύματα (ΕΕ L 11 της 17.1.2015, σ. 1)»·»
«”Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1606/2002“ σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1606/2002 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Ιουλίου 2002, για την εφαρμογή διεθνών λογιστικών προτύπων (ΕΕ L 243 της 11.9.2002, σ. 1)».»
«“κεντρικές τράπεζες του ΕΣΚΤ” σημαίνει τις κεντρικές τράπεζες του ΕΣΚΤ όπως ορίζονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 45) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·»
«“κλιματική ουδετερότητα” σημαίνει τον γενικό στόχο επίτευξης κλιματικής ουδετερότητας έως το 2050, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 2021/1119·»
«“κρυπτοστοιχείο” σημαίνει κρυπτοστοιχείο όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 5) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 2023/1114 ·»
«”μητρική επιχείρηση” σημαίνει μητρική επιχείρηση κατά τα οριζόμενα στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 15) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ»
«”μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος” σημαίνει μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος όπως ορίζεται στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 32) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ»
«”μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ” σημαίνει μητρική μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ όπως ορίζεται στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 33) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ»
«”μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος” σημαίνει μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη σε κράτος μέλος όπως ορίζεται στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 30) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ ο όρος «μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στη Δημοκρατία» υπέχει ανάλογη έννοιαˑ»
«”μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ” σημαίνει μητρική χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών εγκατεστημένη στην ΕΕ όπως ορίζεται στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 31) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ»
«”ιδιώτης πελάτης” σημαίνει ιδιώτης πελάτης όπως ορίζεται στο άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017ˑ»
«”νομοθεσία της Δημοκρατίας” ή ”κυπριακή νομοθεσία” περιλαμβάνει και οποιεσδήποτε σχετικές κανονιστικές διοικητικές πράξεις, εγκυκλίους, οδηγίες, διαταγές, κανονιστικές και/ή ρυθμιστικές αποφάσειςˑ»
«“περιβαλλοντικός, κοινωνικός και σχετικός με τη διακυβέρνηση κίνδυνος” ή “ΠΚΔ κίνδυνος” σημαίνει τον περιβαλλοντικό, κοινωνικό και σχετικό με τη διακυβέρνηση κίνδυνο όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 52δ) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·»
«“περιοδική χρηματική ποινή” σημαίνει το περιοδικό μέτρο επιβολής χρηματικού προστίμου που έχει ως στόχο τον τερματισμό συνέχισης των παραβάσεων των εναρμονιστικών με την Οδηγία 2013/36/ΕΕ νομοθετικών διατάξεων, των διατάξεων του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 ή των αποφάσεων που λαμβάνονται από την Κεντρική Τράπεζα βάσει των εν λόγω διατάξεων, με τις οποίες υποχρεώνονται τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα να αποκαταστήσουν τη συμμόρφωση με τις παραβιασθείσες διατάξεις ή αποφάσεις·»
«“πιστωτικό ίδρυμα” σημαίνει πιστωτικό ίδρυμα κατά τα οριζόμενα στο Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 1) του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013ˑ»
«”Οδηγία 86/635/ΕΟΚ” σημαίνει την πράξη του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου με τίτλο «Οδηγία 86/635/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 8ης Δεκεμβρίου 1986, για τους ετήσιους και ενοποιημένους λογαριασμούς των τραπεζών και λοιπών άλλων χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων»·»
«”Οδηγία (ΕΕ) 2015/849” σημαίνει την πράξη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, με τίτλο «Οδηγία (ΕΕ) 2015/849 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 20ής Μαΐου 2015, σχετικά με την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, την τροποποίηση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, και την κατάργηση της οδηγίας 2005/60/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και της οδηγίας 2006/70/ΕΚ της Επιτροπής»·»
«”Οδηγία 2009/110/ΕΚ” σημαίνει την πράξη του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου με τίτλο «Οδηγία 2009/110/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 16ης Σεπτεμβρίου 2009 σχετικά με την ανάληψη, άσκηση και προληπτική εποπτεία της δραστηριότητας ιδρύματος ηλεκτρονικού χρήματος, την τροποποίηση των οδηγιών 2005/60/ΕΚ και 2006/48/ΕΚ και την κατάργηση της οδηγίας 2000/46/ΕΚ»·»
(β) με την αντικατάσταση, στο εδάφιο (1) αυτού, των ορισμών των ακόλουθων όρων «ανώτατα διοικητικά στελέχη», «ανώτερος οικονομικός διευθυντής», «επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος εσωτερικού ελέγχου», «κάτοχοι καίριων θέσεων», «Κεντρικός Φορέας» και «υποκατάστημα ιδρύματος τρίτης χώρας» με τους ακόλουθους νέους ορισμούς, αντίστοιχα:
«“ανώτερα διοικητικά στελέχη” σημαίνει τα φυσικά πρόσωπα που ασκούν εκτελεστικά καθήκοντα σε ΑΠΙ που συστάθηκε στη Δημοκρατία και τα οποία λογοδοτούν απευθείας στο διοικητικό όργανο, αλλά δεν είναι μέλη του οργάνου αυτού, και είναι υπεύθυνα για την καθημερινή διοίκηση του ΑΠΙ υπό την καθοδήγηση του διοικητικού οργάνου·»
«“ανώτερος οικονομικός διευθυντής” σημαίνει το φυσικό πρόσωπο που έχει τη γενική ευθύνη για τη διαχείριση των οικονομικών πόρων, τον οικονομικό προγραμματισμό και την υποβολή χρηματοοικονομικών αναφορών ιδρύματος·»
«“επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος εσωτερικού ελέγχου” σημαίνει το πρόσωπο ή τα πρόσωπα στο ανώτατο ιεραρχικό επίπεδο που είναι επιφορτισμένο/-α με την πραγματική διαχείριση της καθημερινής λειτουργίας των ανεξάρτητων λειτουργιών διαχείρισης κινδύνου, κανονιστικής συμμόρφωσης, εσωτερικού ελέγχου και διαχείρισης κινδύνων τεχνολογίας, πληροφοριών και επικοινωνιών (ΤΠΕ) και ασφάλειας ·»
«”κάτοχοι καίριων θέσεων” σημαίνει πρόσωπα, τα οποία ασκούν σημαντική επιρροή στη διοίκηση του ΑΠΙ, αλλά δεν είναι ούτε μέλη του διοικητικού οργάνου ούτε ο διευθύνων σύμβουλος, και περιλαμβάνει-
(α) τους επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος εσωτερικού ελέγχου, σε περίπτωση που δεν είναι μέλη του διοικητικού οργάνου,
(β) τον ανώτερο οικονομικό διευθυντή, σε περίπτωση που δεν είναι μέλος του διοικητικού οργάνου,
(γ) τους επικεφαλής σημαντικών επιχειρηματικών τομέων, τους επικεφαλής των γραφείων αντιπροσωπείας υποκαταστημάτων ιδρύματος εντός και εκτός του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου ή της Ευρωπαϊκής Ζώνης Ελεύθερων Συναλλαγών, θυγατρικών τρίτων χωρών και άλλων εσωτερικών λειτουργιώνˑ»
«“Κεντρικός Φορέας” σημαίνει κεντρικός οργανισμός σύμφωνα με το άρθρο 10 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·»
«”υποκατάστημα ιδρύματος τρίτης χώρας” σημαίνει υποκατάστημα ιδρύματος εγκατεστημένο ή που επιδιώκει να εγκατασταθεί στη Δημοκρατία είτε από:
(i) επιχείρηση που έχει την έδρα της σε τρίτη χώρα, για τον σκοπό της εκτέλεσης οποιασδήποτε από τις δραστηριότητες που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 10Ζ του παρόντος Νόμου· ή
(ii) πιστωτικό ίδρυμα που έχει την έδρα του σε τρίτη χώρα·»
Τέλος